ChatGPT背后的明星企业OpenAI：一段涉及微软与马斯克的投资往事

文/《清华金融评论》资深编辑孙世选

2022年11月底以来，ChatGPT一经推出就迅速走红，受到极大关注。本文探寻ChatGPT背后的明星企业OpenAI的资金来源。

2022年11月底以来，人工智能（AI）对话聊天机器人软件（模型）ChatGPT一经推出就迅速走红，受到极大关注。

所谓GPT，是Generative Pre-Trained Transformer的首字母缩写。GPT系列是由OpenAI开发的强大的预训练语言模型

第一代GPT，即GPT-1，于2018年推出，此后不断迭代。ChatGPT，是基于第三代大模型GPT——GPT-3——升级而来，即在GPT3.5上进行微调而诞生的。从技术上说，ChatGPT无疑已成为机器学习领域的一个里程碑。

本文关注点不在技术，而主要是ChatGPT背后的明星企业OpenAI的资金来源。

OpenAI，从非营利到设置“利润上限”

2015年，人工智能奇才山姆·阿尔特曼（Sam Altman）与时任特斯拉和SpaceX首席执行官的埃隆·马斯克（Elon Musk）等人宣布出资10亿美元创立了非营利性研究机构OpenAI。

2019 年，OpenAI的架构进行了调整，调整后变身为两家机构——营利性机构OpenAI LP和最初的非营利机构OpenAI, Inc.。OpenAI LP由其普通合伙人（GP）——一家由OpenAI, Inc.控制的在美国特拉华州注册的单一成员有限责任公司——控制。

此时 OpenAI LP别出心裁地设置了一种“利润上限” （capped-profit）架构，将其有限合伙人（LP）的投资回报设定上限，投资回报如果超出上限，超出部分将返还给最初的非营利机构OpenAI, Inc.。OpenAI LP将首轮投资者的回报上限设为投资额的100倍，并称未来几轮投资者的回报率会设置为低于这个数值。

OpenAI的早期投资者包括硅谷著名的天使投资人里德·霍夫曼（Reid Hoffman）的慈善基金会，以及专注于早期科技的风投机构科斯拉风险投资公司（Khosla Ventures）等。

OpenAI的创始人山姆·奥特曼并不持有OpenAI的股份。而马斯克后由于特斯拉也在进行AI领域的研究，为了“避嫌”，于2018年离开了OpenAI董事会。目前马斯克不持有OpenAI的股份。

微软与OpenAI的深度合作

2019年，微软公司宣布将与OpenAI开展多年的合作。涉及微软向OpenAI投资10亿美元、微软和OpenAI将共同构建新的Azure AI超级计算技术、微软将成为OpenAI的独家云供应商，以及微软将成为OpenAI将新AI技术商业化的首选（preferred）合作伙伴等。

2021年5月，OpenAI初创企业基金设立，该基金将投资1亿美元，帮助更多AI公司对世界产生深远的积极影响。该基金的投资者包括微软，以及OpenAI的其他合作伙伴。

2023年1月，OpenAI和微软宣布延续双方的合作伙伴关系。OpenAI称，“微软的这项为期多年、数十亿美元（multi-billion dollar）的投资是继其之前在 2019 年和 2021 年的投资之后进行的，将使我们能够继续我们的独立研究并开发越来越安全、有用和强大的 AI。”

OpenAI真的是那么open吗？

OpenAI表示，OpenAI LP仍然是一家有“利润上限”的公司，并受非营利机构OpenAI, Inc管制。

2月初，微软宣布旗下所有产品将全线整合ChatGPT，包括且不限于必应（Bing）搜索引擎，包含Word、PPT、Excel的Office全家桶、Azure云服务、Teams聊天程序等。

此外，微软誓要重塑搜索（Reinventing search），近期在对整合ChatGPT后的新版 Bing和Edge浏览器进行使用测试。

OpenAI LP坚称自己仍是一家有“利润上限”的公司，自己还会继续进行“独立”的研发，以造福全人类。但是，第一，2019年“改制”后形成的OpenAI LP已经背离初心，不是非营利机构了。第二，OpenAI LP将首轮投资者的回报上限设为投资额的100倍，这本就是一般投资望尘莫及的回报水平，这个设置更多的是象征意义（想想看，如果是10亿美元的投资，100倍就是1000亿美元。）。第三，OpenAI的目标是造福全人类，但现阶段其以ChatGPT为代表的成果显见是更多为微软所用，造福微软了，离人工智能造福全人类（benefits all of humanity）还有不小的距离。

几家欢乐几家愁。由于OpenAI跟微软走得太近，也令已经退出OpenAI的马斯克不爽。马斯克近期在社交媒体上表示，OpenAI“现在它已经成为一家实际上由微软控制的闭源的（closed source）、追求利润最大化的公司， “根本不是我的本意”。

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